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证券市场基本法律法规模拟53
一、选择题
以下各选项中,只有一项符合题目要求。
1. 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上______万元以下的罚款。
A.1000
B.300
C.60
D.200
A
B
C
D
A
[解析] 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的,中国证监会依据《证券法》第一百九十一条、第一百九十二条、第一百九十三条等相关规定予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。根据《证券法》第一百九十二条的规定,违反法律规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
2. 下列关于上市公司收购的说法中,错误的是______。
A.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式
B.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让
C.收购行为完成后,收购人应当在5日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
D.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换
A
B
C
D
C
[解析] 收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。上市公司分立或者被其他公司合并,应当向国务院证券监督管理机构报告,并予公告。
3. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告。
A.十五
B.五
C.十
D.三十
A
B
C
D
C
[解析] 根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更人员执业注册登记。
4. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
A
B
C
D
D
[解析] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额,可以对公司处以20万元以下的罚款。
5. 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是______。
A.证券公司减少注册资本
B.证券公司设立境内分支机构
C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D.证券公司撤销境内分支机构
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
6. 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起______检查一次。
A.每年
B.三年
C.半年
D.两年
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条,协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
7. 如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的______。
A.基金当事人共同承担
B.基金管理人负责承担
C.基金份额持有人共同承担
D.基金发起人承担
A
B
C
D
C
[解析] 证券投资基金是指通过发售基金份额将众多不特定投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,由基金管理人管理,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。即投资人根据其持有基金份额的多少,分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。投资人也被称为基金份额持有人,是基金出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
8. 下列关于上市交易申请的说法中,错误的是______。
A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券法》第四十八条,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
9. 国有独资公司属于特殊的______。
A.有限责任公司
B.一人有限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资企业
A
B
C
D
A
[解析] 国有独资公司,是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。
10. 证券公司风险控制指标不符合规定标准,派出机构应当责令公司限期改正,在整改期内,监管机关可采取的措施不包括______。
A.限制分配红利
B.限制转让财产
C.限制业务活动
D.停止批准新业务
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施:①停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利;④限制转让财产或在财产上设定其他权利。
11. 自合伙企业解散事由出现之日起______日内未确定清算人的,合伙人或者其他利害关系人可以向______申请指定清算人。
A.7;人民检察院
B.15;人民检察院
C.7;人民法院
D.15;人民法院
A
B
C
D
D
[解析] 清算人由全体合伙人担任;经全体合伙人过半数同意,可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的,合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
12. 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的______。
A.10%
B.33%
C.30%
D.49%
A
B
C
D
C
[解析] 合格境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制(包括但不限于):①单个合格境外投资者对单个上市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%;②所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。
13. 下列关于有限责任公司的说法,错误的是______。
A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表
B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表
C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于二分之一,具体比例由公司章程规定
A
B
C
D
D
[解析] D项,有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。
14. 下列不适用《中华人民共和国证券法》的是______。
A.公司债券的发行交易
B.汇票的发行交易
C.股票的发行交易
D.证券投资基金份额的上市交易
A
B
C
D
B
[解析] 《证券法》的适用范围包括以下四类:①在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;②政府债券、证券投资基金份额的上市交易;③资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;④在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
15. 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可______个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12
B.3
C.6
D.24
A
B
C
D
C
[解析] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条,保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
16. 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,______。
A.已上报项目,监管机关终止审理
B.已上报项目,监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
A
B
C
D
D
[解析] 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的,在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
17. 下列有关公司实际控制人的说法,错误的是______。
A.通过其他安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东
A
B
C
D
D
[解析] 实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议、或其他安排,能够实际支配公司行为的人。
18. 证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报______备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会
A
B
C
D
A
[解析] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
二、组合型选择题
以下备选项中,只有一项最符合题目要求。
1. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是______。
Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
Ⅱ.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格
Ⅲ.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的
Ⅳ.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A
B
C
D
C
[解析] 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。Ⅰ属于吸收客户资金不入账罪,Ⅱ属于操纵证券价格罪。
2. 根据《中华人民共和国证券法》,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有______。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场禁入处罚
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《中华人民共和国证券法》,发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以10万元以上100万元以下的罚款。
3. 以下属于金融期货合约标的物的有______。
Ⅰ.有价证券
Ⅱ.工业品
Ⅲ.汇率
Ⅳ.利率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 金融期货合约,是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约,主要包括股指期货、利率期货以及外汇期货等合约。股指期货包括英国FTSE指数期货、德国DAX指数期货、东京日经平均指数期货、香港恒生指数期货、沪深300指数期货等。利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货品种有国债期货等。外汇期货是以汇率为标的物的期货合约,用来回避汇率风险。目前,中国境内还没有外汇期货品种。
4. 对于证券公司提交______的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月作出批准或者不予批准的书面决定。
Ⅰ.收购分支机构
Ⅱ.变更注册资本
Ⅲ.合并
Ⅳ.要求审查实际控制人资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A
B
C
D
A
[解析] 对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
5. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的______等方面提出要求。
Ⅰ.经营条件、内部控制
Ⅱ.客户数量
Ⅲ.风险管理
Ⅳ.保证金存管、关联交易
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
C
[解析] 《期货交易条例》第五十五条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
6. 下列关于证券登记结算机构业务规则的说法中,正确的有______。
Ⅰ.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
Ⅱ.证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
Ⅳ.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算,应当采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经国务院证券监督管理机构批准。在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
7. 下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是______。
Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖,操纵证券交易价格
Ⅱ.甲与乙相互串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅲ.甲以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格
Ⅳ.甲系证券公司工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,从事与该信息相关的证券活动
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。
8. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列______等措施。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
Ⅲ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;③责令处分有关责任人员,并报告结果;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
9. 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是______。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
A
[解析] Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全______、风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条,证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。
11. 根据《上市公司重大资产重组管理办法》,上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______的公司股票交易均价之一。
Ⅰ.20个交易日
Ⅱ.30个交易日
Ⅲ.60个交易日
Ⅳ.120个交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条,上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。
12. 证券公司在报送可疑交易报告后,应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施,正确的有______。
Ⅰ.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控
Ⅱ.降低客户风险等级
Ⅲ.限制客户交易
Ⅳ.终止业务关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括:①对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控;②提升客户风险等级;③限制客户交易;④拒绝提供服务;⑤终止业务关系;⑥向相关金融监管部门报告;⑦向相关侦查机关报案等。
13. 根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是______。
Ⅰ.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理
Ⅱ.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理
Ⅲ.具有投资研究部门,且专职从事投资研究人员不少于3人
Ⅳ.具有投资研究部门,且专职从事投资研究人员有2名以上
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。同时为了防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用。
14. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取______监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令暂停发布证券研究报告
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
15. 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括______。
Ⅰ.担保物被强制平仓
Ⅱ.融资融券成本增加
Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易
Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》,融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险;②提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险;③提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险;④提示客户在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失等。
16. 张某、李某和王某三人共同投资设立了一家有限责任公司,注册资本为100万元,三人实缴出资比例分别为20%、40%和40%。公司当年可分配利润为60万元,后来公司计划增资50万元,在股东之间对分取红利和认购增资的比例没有特殊规定的情况下,下列说法中,正确的是______。
Ⅰ.张某可以分取红利12万元
Ⅱ.三人有权优先按照2:4:4的比例认购增资
Ⅲ.李某可以认购20万元的增资
Ⅳ.三人应当平均分配利润
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 根据规定,公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
17. 下列关于证券发行的说法,正确的有______。
Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ.向不特定对象发行证券,必须经过注册
Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A
B
C
D
D
[解析] Ⅰ项,根据《证券法》第九条,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅱ项,发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。Ⅲ、Ⅳ两项,向不特定对象发行证券为公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。
18. 证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。证券公司与信息技术服务机构签订的服务协议和保密协议中,约定的事项包括______。
Ⅰ.质量考核标准
Ⅱ.持续监控机制
Ⅲ.服务变更或者终止的处置流程
Ⅳ.异常处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任,约定质量考核标准、持续监控机制、异常处理机制、服务变更或者终止的处置流程以及现场服务人员保密要求等内容,并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。
19. 根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》,下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的说法中,正确的有______。
Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向证券业协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员
Ⅱ.申请人需登录证券业协会执业证书管理系统填写执业注册申请表,打印之后向证券业协会提交申请
Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检
Ⅳ.营销人员应按照证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A
B
C
D
B
[解析] 《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》对证券经纪业务营销人员执业资格管理做出了相关规定:①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证券业协会提交申请。③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检。④营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
20. 证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务______。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
21. 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述,正确的有______。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅱ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A
B
C
D
A
[解析] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,由创业板发行审核委员会审核,并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。
22. 根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当______。
Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规
Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。
23. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,下列关于研究报告审核制度的表述,做法正确的有______。
Ⅰ.公司质控人员出于质量管理目的,在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ.公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ.拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ.公司自营部门人员在研究报告发布前对研究报告进行审查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:①公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的;②研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的;③证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
24. 有限责任公司股东会行使的职权包括______。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.审批董事会报告
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本作出决议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司法》,有限责任公司股东会依法行使下列职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;?公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
25. 关于客户身份识别制度,以下说法正确的是______。
Ⅰ.金融机构应当严格履行客户识别义务,不得通过第三方识别客户身份
Ⅱ.金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或身份证明文件
Ⅲ.与客户建立人身保险,受益人不是客户本人,但由于受益人非保险费用缴纳方,金融机构可以自由选择是否对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核查
Ⅳ.由代理人办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行校对并登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] Ⅰ项,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合相关要求的措施。Ⅲ项,与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
一、选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
二、组合型选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
深色:已答题 浅色:未答题
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