二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。3. 经营机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度。下列关于静默期安排的说法,正确的有______。
①担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
②担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起30日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
③担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,白确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
④担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
⑤担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
A B C D
A
[考点] 本题考查静默期安排规定。
[解析] 经营机构发布证券研究报告,应当按照有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排:第一,担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。第二,担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。第三,担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。
6. 专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的,所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料,且其应在最近6个月内完成保荐业务相关培训90学时。所提供材料可以为下列选项中的______。
①具备8年以上保荐相关业务经历
②具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历
③取得国家法律职业资格
④取得国家注册会计师资格
⑤最近5年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外)
A B C D
A
[考点] 本题考查保荐代表人资格。
[解析] 最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外)。
7. 下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是______。
①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
⑤合法获取证券、期货交易内幕信息的人员
A B C D
A
[考点] 该罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面。(1)《证券法》中,证券、期货交易内幕信息的知情人员包括:①发行人及其董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。(2)非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
11. 证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括______。
①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施
②建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中
③支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障
④发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实
⑤在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化
A B C D
C
[考点] 本题考查证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人合规管理职责。
12. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有______。
①已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
②信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
⑤信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
A B C D
A
[考点] 本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。
17. 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作______。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对非关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- A.①②④⑤
- B.①②③④⑤
- C.①②③④
- D.②③④⑤
A B C D
A
[考点] 本题考查机构针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担的工作。其中督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见,而不是非关联交易。
18. 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责______。
①组织制定公司规章制度,并监督其实施
②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项
④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施
⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
A B C D
A
[考点] 本题考查证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责。
[解析] 其他高级管理人员的合规管理职责之一为在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施。
21. 证券行业文化建设的基本要求是______。
①坚持依法合规,筑牢发展基础
②坚持诚实守信,恪守职业操守
③坚持专业精神,提升服务能力
④坚持稳健经营,促进健康发展
⑤坚持廉洁自律,弘扬清风正气
- A.①③④⑤
- B.①②③④⑤
- C.①②③④
- D.②③④⑤
A B C D
D
[考点] 本题考查行业文化建设的基本要求:(1)坚持依法合规,筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信,恪守职业操守;(3)坚持专业精神,提升服务能力;(4)坚持稳健经营,促进健康发展;(5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;(6)牢记社会责任,展现良好形象。