二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。4. 根据《证券公司风险处置条例》规定,有下列______情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。
①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年
③仍处于证券市场禁入期
④内部控制薄弱、存在重大风险隐患
⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系
- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.①③④⑤
- D.①②③⑤
A B C D
C
[考点] 涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年的,禁止参与处置证券公司风险工作。
6. 《证券从业人员职业道德准则》对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定包括______。
①敬畏法律,遵纪守规
②诚实守信,勤勉尽责
③守正笃实,严谨专业
④审慎稳健,严控风险
⑤公正清明,廉洁自律
A B C D
A
[考点] 本题考查《证券从业人员职业道德准则》对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定。
7. 按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为______。
①宪法法律关系
②民商事法律关系
③行政法律关系
④劳动法律关系
⑤诉讼法律关系
- A.①②③④
- B.①③④⑤
- C.①②③④⑤
- D.①②④⑤
A B C D
C
[考点] 按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。
12. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有______。
①发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率
②网下、网上的发行方式和发行数量
③回拨机制
④中止发行安排
⑤申购缴款要求
- A.①②③④⑤
- B.①③④⑤
- C.①②④⑤
- D.①②③④
A B C D
A
[考点] 本题考查首次公开发行股票信息披露的具体内容。
17. 证券公司不得为融资融券客户开立信用业务账户的情形有______。
①未按照要求提供有关情况
②从事证券交易一年时间
③缺乏风险承担能力
④最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户
⑤持有上市证券公司3%流通股份的股东
A B C D
B
[考点] 本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。
[解析] 包括从事证券交易时间不足半年;本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
20. 下列有关公司合并、分立程序的说法,正确的有______。
①公司合并或分立,应当由公司的股东(大)会作出决议
②公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单
③公司分立,其财产作相应的分割,应当编制资产负债表及财产清单
④公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
⑤公司合并的,债权人自接到通知书之日起15日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保
- A.①②③④
- B.①②④⑤
- C.②③④⑤
- D.①②③④⑤
A B C D
A
[考点] 公司合并的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。