二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。2. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责______。
①审议批准公司全面风险管理的基本制度
②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
③任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇
④建立与首席风险官的直接沟通机制
⑤制定风险管理制度,并适时调整
A B C D
A
[考点] 本题考查证券公司全面风险管理。
[解析] 选项⑤为证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任应当履行的职责。
4. 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责______。
①建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工
②制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理
③定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
④推进风险文化建设
⑤建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
A B C D
C
[考点] 本题考查证券公司全面风险管理。
[解析] 证券公司董事会应推进风险文化建设。
7. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,中国证监会应当从重处理的情形有______。
①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
②产生恶劣社会影响
③涉及金额较大或者涉及人员较多
④曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反该规定
⑤首次违反该规定
- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.①②③⑤
A B C D
B
[考点] 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证临会认定应当从重处理的其他情形。
9. 证券投资顾问不得从事的活动包括______。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②对服务能力和过往业绩进行真实的营销宣传
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A.①②③④⑤
- B.①②④⑤
- C.①③④⑤
- D.②③④⑤
A B C D
C
[考点] 证券投资顾问不得从事下列活动:(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
10. 我国证券经纪业务的特点有______。
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性
⑤价格变动性
A B C D
D
[考点] 本题考查我国证券经纪业务的特点。
[解析] 证券经纪业务的特点:(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。
11. 下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是______。
①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见
⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
A B C D
A
[考点] 本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。
[解析] “积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。
13. 网上开户的特殊要求有______。
①开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务
②开户代理机构可以委托第三方为投资者办理网上开户业务
③自然人投资者通过网上方式开户的,应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等
可通过公安部身份信息核查系统核验的证件
④自然人投资者通过网上方式开户的,可以由其指定人员代办
A B C D
A
[考点] 网上开户的特殊要求:开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务,不得委托第三方为投资者办理网上开户业务。自然人投资者通过网上方式开户的,应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件,并由本人亲自办理。
16. 证券投资咨询机构有______行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
⑤与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案
A B C D
B
[考点] 本题考查对证券投资咨询业务的行政处罚相关规定。
17. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列______情形时,中国证监会应当从重处理。
①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
②连续或者多次违反本规定
③涉及金额较大或者涉及人员较多
④产生恶劣社会影响
⑤曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
- A.①②④⑤
- B.①②③④⑤
- C.①②③④
- D.②③④⑤
A B C D
B
[考点] 本题考查行政监督管理措施及相关法律责任中从重处理的情形。
21. 公司的高级管理人员包括______。
①经理
②副经理
③财务负责人
④上市公司董事会秘书
⑤经理助理
A B C D
A
[考点] 高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
23. 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息行为,涉嫌下列哪些情形之一______,应予立案追诉。
①证券交易成交额累计在50万元以上的
②期货交易占用保证金数额累计在30万元以下的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④证券交易成交额累计在50万元以下的
⑤期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
A B C D
A
[考点] 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;(5)其他情节严重的情形。
24. 证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务______。
①推荐企业挂牌
②承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
③代理开立区域性股权市场证券账户
④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
⑤推荐企业展示
A B C D
D
[考点] 本题考查证券公司可以在区域性股权市场开展的业务。