二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。4. 创业板证券承销与保荐业务相关部门规章、规范性文件及业务规则主要包括______。
①《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
②《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
③《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
④《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》
⑤《创业板上市公司持续监管办法(试行)》
- A.①②③④⑤
- B.①③④⑤
- C.②③④⑤
- D.①②③④
A B C D
A
[考点] 本题考查创业板证券承销与保荐业务的主要部门规章、规范性文件及业务规则。
11. 证券公司的年度信息技术管理专项报告,应当说明______。
①报告期内信息技术治理
②信息技术合规与风险管理
③信息技术安全管理
④内部审查意见
⑤信息技术审计
A B C D
C
[考点] 本题考查证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。
12. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.除______情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物
⑤收取客户应当支付的违约金
- A.①③④⑤
- B.②③④⑤
- C.①②③⑤
- D.①②③④⑤
A B C D
D
[考点] 本题考查《证券公司融资融券业务管理办法》有关证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户的规定。
14. 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易行为,应予立案追诉的情形有______。
①证券交易成交额累计在50万元以上的
②期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
⑤其他情节严重的情形
- A.①②③⑤
- B.①②③④
- C.①②③④⑤
- D.②③④⑤
A B C D
C
[考点] 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;
(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;
(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;
(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;
(5)其他情节严重的情形。
18. 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约案,涉嫌______情形之一,应予立案追诉。
①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
③致使交易价格和交易量异常波动的
④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
A B C D
A
[考点] 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事立案追诉标准。
19. 企业发行债券时应当披露______。
①募集资金使用的合规性
②治理结构、组织机构设置及运行情况
③与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况
④内部管理制度的建立及运行情况
⑤使用主体及使用金额
A B C D
D
[考点] 企业发行债券时应当披露募集资金使用的合规性、使用主体及使用金额;企业发行债券时应当披露治理结构、组织机构设置及运行情况、内部管理制度的建立及运行情况;企业应当披露与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况。
20. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括______。
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
④36个月之前存在违反诚信的不良记录
⑤36个月之前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A B C D
A
[考点] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
25. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有______。
①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
②发行人股东拟老股转让的,还应披露预计老股转让的数量上限、老股转让股东名称及各自转让老股数量,并明确新股发行与老股转让数量的调整机制
③网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况
④剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数
⑤有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程
- A.①②③④⑤
- B.①③④⑤
- C.①②④⑤
- D.①②③④
A B C D
A
[考点] 本题考查首次公开发行股票信息披露的具体内容。