二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。3. 根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事的活动有______。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
③编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务
⑥利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
- A.①②③④⑤
- B.①②③④⑤⑥
- C.②③④⑤⑥
- D.②③④⑤
A B C D
B
[考点] 根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
6. 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担工作包括______。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
④委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
⑤自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注,并及时向中国证监会报告
A B C D
B
[考点] 本题考查接受监管机构审核时财务顾问的职责。
8. 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格,证券公司申请保荐业务资格,应当具备条件包括______。
①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
③保荐代表人不多于4人
④最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
⑤具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- A.①②③④⑤
- B.②③④⑤
- C.①②④⑤
- D.①②③⑤
A B C D
C
[考点] 本题考查证券公司从事证券发行上市保荐业务资格。
[解析] 保荐代表人不少于4人。
9. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以对发行人行使的权力有______。
①要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息
②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
③列席发行人的股东大会、董事会和监事会
④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露的规定,对发行人违法违规的事项发表非公开声明
- A.①②③④⑤
- B.①②③④⑤⑥
- C.①②③④
- D.②③④⑤⑥
A B C D
A
[考点] 本题考查根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以对发行人行使的权力。
[解析] 其中选项⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明。
18. 为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为______。
①向投资者募集资金开展基金业务
②从事或变相从事实体业务,财务投资的除外
③下设任何机构
④投资违背国家宏观政策和产业政策
⑤以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易
- A.②③④⑤
- B.①②③④
- C.①③④⑤
- D.①②③④⑤
A B C D
D
[考点] 本题考查为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,另类子公司禁止存在的行为。
24. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对证券公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以采取以下______等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③认定为不适当人选
④责令定期报告
⑤监管谈话
A B C D
A
[考点] 本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。
[解析] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金金管理公司合规管理办法》规定的,对负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。