二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。1. 证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金,除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交的文件包括______。
①香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件(复印件)
②香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件
③境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件
④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明
⑤香港机构最近一年经审计的财务报表
- A.①②③④⑤
- B.①②④⑤
- C.①②③⑤
- D.②③④⑤
A B C D
A
[考点] 证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金,除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:(1)香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件(复印件);(2)香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件;(3)境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件;(4)香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明;(5)香港机构最近一年经审计的财务报表;(6)香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明;(7)证券基金经营机构与香港机构签订的协议;(8)就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。
4. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有______。
①保证金制度
②当日无负债结算制度
③涨跌停板制度
④持仓限额和大户持仓报告制度
⑤风险准备金制度
A B C D
D
[考点] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度。
8. 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列哪些情形______,应予立案追诉。
①发行数额在500万元以上的
②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
③利用募集的资金进行违法活动的
④转移或者隐瞒所募集资金的
⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A B C D
B
[考点] 本题考查欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准。
13. 在自营业务内部控制方面,证券公司应该______。
①建立投资者教育与信息沟通机制,向投资者充分揭示投资风险,加强与投资者信息沟通
②通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险
③建立独立的实时监控系统
④建立完善的交易记录制度,加强电子交易数据的保存和备份管理,确保自营交易清算数据的安全、真实和完整
⑤建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
A B C D
B
[考点] 本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。
[解析] 选项①为经纪业务内部控制规定。
14. 下列事项中,属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有______。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司设立方式
④监事会的组成、职权和议事规则
⑤公司利润分配办法
- A.①②③④
- B.①②③⑤
- C.②③④⑤
- D.①②③④⑤
A B C D
D
[考点] 股份有限公司章程应当载明下列事项:公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。
17. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备的条件有______。
①具备中国证监会规定的投资银行业务经历
②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
④负有数额较大到期未清偿的债务
⑤最近24个月无违反诚信的不良记录
A B C D
B
[考点] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。
19. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括______。
①代理投资人从事证券、期货买卖
②向投资人分析风险状况
③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
⑤向投资人承诺证券、期货投资收益
- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.①③④⑤
A B C D
D
[考点] 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。