二、组合型选择题以下备选项中,只有一项最符合题目要求。6. 下列属于划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素的是______。
①流动性
②到期时限
③杠杆情况
④结构复杂性
⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额
A B C D
C
[考点] 本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
12. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形有______。
①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的
④因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚2次的
⑤组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.①②③⑤
A B C D
D
[考点] 本题考查违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的情形。
[解析] 其中因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的才符合本题题意。
13. 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施______。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A B C D
C
[考点] 本题考查证券公司监管措施。
[解析] 整改期内,中国证监会及其派出机构区别情形,可对证券公司采取限制转让财产或在财产上设定其他权利。
19. 证券基金经营机构使用香港机构的证券投资咨询服务时,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案的情形包括______。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
④提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务1年以上3年以下,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
⑤提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上5年以下,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A B C D
B
[考点] 证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案:(1)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制;(2)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表;(3)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。
22. 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现______情形的,中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,合理区分个人责任与机构责任,对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。
①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务,执业登记存在弄虚作假等违规行为
②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查,影响自律管理人员作出自律管理决定
③无正当理由不按规定及时报送相关信息,经提醒后仍不按规定报送,报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
④勤勉尽责履行保荐相关职责
⑤违反独立性原则违规开展保荐业务
- A.①②③④⑤
- B.①②④⑤
- C.②③④⑤
- D.①②③⑤
A B C D
D
[考点] 本题考查债券发行上市保荐业务的主要监管措施。
25. 下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是______。
①经纪业务内部控制
②自营业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤研究咨询业务内部控制
A B C D
B
[考点] 本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。