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期货法律法规分类模拟48
一、单项选择题
1. 设立期货专门结算机构应当经______批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国家工商管理总局
A
B
C
D
B
[考点] 期货交易管理条例
[解析] 《期货交易管理条例》第八十二条规定,国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。
2. 因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为______。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交割所在地
D.客户住所地
A
B
C
D
B
[考点] 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。
3. 《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或问接控制公司______以上股权的期货公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
A
B
C
D
C
[考点] 外商投资期货公司管理办法
[解析] 《外商投资期货公司管理办法》第二条规定,本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
4. 下列关于期货交易结算的表述,错误的是______。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货交易所实行当日无负债结算制度
A
B
C
D
A
[解析] 《期货交易管理条例》第三十三条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5. 下列关于交割的表述中,正确的是______。
A.交割只能是实物交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
D.只有合约到期才能办理交割
A
B
C
D
D
[解析] 《期货交易管理条例》第八十一条第(五)项规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。
6. 期货交易所交易规则无须载明的事项是______。
A.保证金的管理和使用制度
B.违规、违约行为及其处理办法
C.交易纠纷的处理方式
D.财务会计、内部控制制度
A
B
C
D
D
[考点] 期货交易所管理办法
[解析] 《期货交易所管理办法》第十二条规定,期货交易所交易规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
7. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的机构是______。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券登记结算机构
D.中国证监会及其派出机构
A
B
C
D
D
[考点] 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
[解析] 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条规定,中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
8. 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为______。
A.透支交易
B.违法交易
C.内幕交易
D.特许交易
A
B
C
D
A
[考点] 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第一款规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。
9. 设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构______。
A.备案
B.审批
C.登记
D.确认
A
B
C
D
B
[解析] 《期货交易管理条例》第六条第一款规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
10. 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为,情节严重的,下列处罚正确的是______。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C.停业停顿,并罚款
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
A
B
C
D
D
[考点] 期货从业人员执业行为准则(修订)
[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条的规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
11. 依法负责组织期货从业资格考试的机构是______。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
A
B
C
D
B
[考点] 期货从业人员管理办法
[解析] 《期货从业人员管理办法》第六条规定,协会负责组织从业资格考试。
12. 期货公司开展期货投资咨询业务,应当______了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.事前
B.事后
C.逐步
D.无需
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司期货投资咨询业务试行办法
[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
13. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是______。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司高级管理人员在期货公司全资或控股子公司兼职的,不受上述限制,但应当遵守中国证监会的有关规定。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
14. 期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事应当向公司报告,公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并______报告相关交易情况。
A.每季度
B.每月
C.每半年
D.每年
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。
15. 境外经纪机构接受境外交易者委托后,再委托期货公司进行境内特定品种期货交易,期货公司应当以______的名义进行交易。
A.期货公司
B.境外经纪机构
C.境外交易者
D.境外经纪机构和境外交易者
A
B
C
D
A
[考点] 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法
[解析] 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条规定,境外经纪机构在接受境外交易者委托后,可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。
16. ______以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为,未经行政处理或者刑事处理的,应当对相关交易数额依法累计计算。
A.2次
B.3次
C.4次
D.5次
A
B
C
D
A
[考点] 关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
[解析] 《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第八条规定,2次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为,未经行政处理或者刑事处理的,应当对相关交易数额依法累计计算。
17. 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是______。
A.董事长
B.监事
C.首席风险官
D.财务负责人
A
B
C
D
C
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理,适用本办法。本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员),财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
18. 下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是______。
A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
A
B
C
D
D
[解析] 《期货公司监督管理办法》第七条规定,期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
19. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起______个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
A
B
C
D
B
[考点] 期货公司监督管理办法
[解析] 《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
20. 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有______名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.5
D.6
A
B
C
D
C
[考点] 证券公司为期赁公司提供中间介绍业务试行办法
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
21. 期货交易所风险准备金应按照______来提取。
A.手续费收入的30%的比例
B.手续费收入的20%的比例
C.成交金额的30%的比例
D.成交金额的20%的比例
A
B
C
D
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第七十七条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
22. 期货公司可以接受以下______单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
A
B
C
D
B
[考点] 期货公司监督管理办法
[解析] 《期货公司监督管理办法》第六十一条规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
23. 期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开______前通知会员。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
A
B
C
D
B
[考点] 期货交易所管理办法
[解析] 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
24. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.5
C.3
D.10
A
B
C
D
B
[考点] 中华人民共和国刑法(节选)
[解析] 《中华人民共和国刑法》第一百六十二条之一规定,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
25. 会员制期货交易所的会员大会应由______主持。
A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理
A
B
C
D
B
[考点] 期货交易所管理办法
[解析] 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
26. 期货从业人员违反协会自律规则的,协会应当进行调查、______。
A.责令改正
B.给予纪律惩戒
C.吊销从业资格
D.给予行政处罚
A
B
C
D
B
[考点] 期货从业人员管理办法
[解析] 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
27. ______是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A.期权合约
B.期货合约
C.交割合约
D.标的物合约
A
B
C
D
B
[考点] 期货交易管理条例
[解析] 《期货交易管理条例》第二条规定,期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
28. 下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的是______。
A.期货公司应当将该人员免职
B.期货公司应当将该人员开除
C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事
D.该人员仍然可以依法从事期货业务
A
B
C
D
B
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十六条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。
29. 期货公司拟免除______职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.董事长
B.监事会主席
C.独立董事
D.首席风险官
A
B
C
D
D
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十七条第二款规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职费情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
30. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向______提交客户交易编码申请。
A.中国期货市场监控中心
B.中国证券登记结算公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会
A
B
C
D
A
[考点] 期货市场客户开户管理规定
[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定,期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
二、多项选择题
1. 具有下列______行为的人员,应当认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.利用窃取手段获取内幕信息
B.利用私下交易手段获取内幕信息
C.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易
D.在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当信息来源
A
B
C
D
ABD
[考点] 关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
[解析] 《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定,具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”:(一)利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的;(二)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的;(三)在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。
2. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,严禁期货从业人员从事的行为有______。
A.内幕交易
B.编造并传播有关期货交易的虚假信息
C.操纵期货交易价格
D.欺诈投资者
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条规定,从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚似信息等违法违规行为。
3. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括______。
A.收入来源
B.资产状况和债务
C.投资知识和经验
D.风险偏好
A
B
C
D
ABCD
[考点] 证券期货投资者适当性管理办法
[解析] 《证券期货投资者适当性管理办法》第十条规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
4. 下列关于境外经纪机构接受境外交易委托,从事境内特定品种期货交易的说法正确的有______。
A.境外经纪机构应当事先向境外交易者出示风险说明书,与境外交易者签订书面合同
B.境外经纪机构应当按规定为境外交易者办理账户开立等手续
C.境外经纪机构不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容擅自进行期货交易
D.境外经纪机构不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诈骗境外交易者发出交易指令
A
B
C
D
ABCD
[考点] 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法
[解析] 以上选项说法均正确。
5. 关于期货从业人员,下列行为错误的有______。
A.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
A
B
C
D
AC
[考点] 期货从业人员执业行为准则(修订)
[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。第二十七条规定,从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
6. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其______。
A.罚款
B.停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.警告
A
B
C
D
ABCD
[考点] 期货交易管理条例
[解析] 《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司有任用不具备资格的期货从业人员行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,内容包括______。
A.适当性匹配的标准、方法和流程
B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
C.产品或服务分级的依据、方法和流程
D.了解产品或服务的标准、方法和流程
A
B
C
D
ABCD
[考点] 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
[解析] 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十条规定,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于以下内容:(一)了解投资者的标准、方法和流程;(二)投资者分类的依据、方法和流程;(三)了解产品或服务的标准、方法和流程;(四)产品或服务分级的依据、方法和流程;(五)适当性匹配的标准、方法和流程;(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。
8. 期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的,可以提请______调解处理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.其他调解组织
A
B
C
D
BCD
[考点] 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法
[解析] 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十一条规定,期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所以及其他调解组织调解处理。
9. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______进行一致性复核。
A.客户姓名或者名称
B.内部资金账户
C.期货结算账户
D.交易编码
A
B
C
D
ABCD
[考点] 期货市场客户开户管理规定
[解析] 根据《期货市场客户开户管理规定》第三十一条的规定,监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
10. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有______。
A.追加了解投资者的相关信息
B.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
C.向中国期货业协会备案
D.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
A
B
C
D
ABD
[解析] 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条规定,经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:(一)追加了解投资者的相关信息;(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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