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基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题116
单项选择题
1. 近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构特征上看,主要变化集中在结构个人化和______两个方面。
A.机构多元化
B.主体多样化
C.产品多样化
D.操作简便化
A
B
C
D
A
[解析] 近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构特征上看,主要变化集中在结构个人化、机构多元化两个方面。
2. 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为______。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
3. 基金销售人员从事基金销售活动禁止下列______情形。
Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
4. 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,______以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
A.60%
B.65%
C.80%
D.85%
A
B
C
D
C
[解析] 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
5. 衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场,下列属于衍生金融工具的有______。
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.期权合约
Ⅳ.互换协议
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等,其种类仍在不断增多。
6. 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括______。
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
A
B
C
D
D
[解析] D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
7. 根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人享有以下权利______。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会
Ⅳ.对基金投资者大会审议事项行使表决权
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
8. 与股票、债券相比,证券投资基金是一种______投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险适中、收益稳健
D.以上都不是
A
B
C
D
C
[解析] 理解证券投资基金与其他金融工具的比较;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象,总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
9. 声誉风险是指由基金管理人______导致利益相关方对公司负面评价。
A.经营
B.管理
C.外部事件
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] 声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;
10. 下列属于基金宣传推介材料的有______。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.宣传单、手册、信函、传真
Ⅲ.海报、户外广告
Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:
①公开出版资料;
②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;
③海报、户外广告;
④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;
⑤通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息;
⑥中国证监会规定的其他材料。
11. 某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识,这属于基金销售机构人员管理和培训中的______。
A.完善销售人员招聘程序
B.建立员工培训制度
C.加强对销售人员的日常管理
D.建立科学合理的销售绩效评价体系
A
B
C
D
B
[解析] 基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。
12. 监管机构有权对与基金销售适用性相关的______等进行询问或检查。
A.制度建设
B.推广实施
C.信息处理
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
13. 从事基金销售的______的从业人员应取得基金销售业务资格。
A.商业银行
B.证券公司
C.独立基金销售机构
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] 证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
14. 销售合规性风险管理主要的措施有______。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.对销售协议进行合规审核
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.加强销售行为的规范和监督
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督等。
15. 基金行为监管的三条底线是______。
Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利
Ⅱ.不能进行非公平交易
Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东
Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 在放松管制的同时,加强了行为监管,打击违法活动,设立“不能搞利用非公开信息获利(Ⅰ)、不能进行非公平交易(Ⅱ)、不能搞各种形式的利益输送(Ⅳ)”的三条底线。
16. 基金管理人设立的监事会,应向股东会负责,______至少召开一次会议。
A.每3个月
B.每半年
C.每年
D.每两年
A
B
C
D
C
[解析] 监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当在全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。
17. 下列关于道德的说法中,错误的是______。
A.道德是由一定的社会经济基础决定的,是一定社会关系的反映
B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的
C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和
D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异
A
B
C
D
B
[解析] 不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准,以及与其相适应的道德规范体系。故B项说法错误
18. 从业务功能角度,一般基金管理公司内部设有的专业委员会有______。
Ⅰ.投资决策委员会
Ⅱ.产品审批委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.运营估值委员会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。
19. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是______。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
20. 应当从风险承受能力调查结果中至少了解到基金投资人的情况是______。
A.投资目的
B.投资期限
C.短期风险承受水平
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限,投资经验,财务状况,短期风险承受水平,长期风险承受水平。
21. 普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别,它是指在C1中符合下列情况之一的自然人______。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失
C.法律、行政法规规定的其他情形
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] 风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人:①不具有完全民事行为能力;②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③法律、行政法规规定的其他情形。
22. 下列说法正确的是______。
Ⅰ.目前我国的证券投资基金均为契约型基金
Ⅱ.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
Ⅲ.基金投资者自取得基金份额后即成为基金合同的当事人
Ⅳ.契约型基金具有法人资格
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 目前,我国的基金均为契约型基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。
23. 下列基金产品不适用简易注册程序的有______。
Ⅰ.分级基金
Ⅱ.理财基金
Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金
Ⅳ.合格境内机构投资者(QDII)基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
24. 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,______应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A
B
C
D
B
[解析] 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取相应行政监管或行政处罚措施。
25. 下列关于基金销售机构人员的资格管理,说法错误的是______。
A.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
B.负责基金销售业务的管理人员应取得基金销售业务资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
D.商业银行总行从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格
A
B
C
D
B
[解析] B项说法错误,负责基金销售业务的管理人员应取得“基金从业资格”。(不是“基金销售业务资格”)
26. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同,下列说法正确的有______。
Ⅰ.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
Ⅱ.证券投资基金在英国和我国香港特别行政区被称为“集合投资基金”
Ⅲ.证券投资基金在欧洲一些国家被称为“集合投资计划”
Ⅳ.证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] 世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
27. 下列关于基金销售的直销方式,说法不正确的是______。
A.在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖
B.在销售网络方面,直销方式的营业网点数量众多,受众范围广
C.在销售人员方面,直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强
D.在营销成本方面,以直销方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
A
B
C
D
B
[解析] 在销售网络方面,直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开,数量有限,推广效果有限;而代销机构的营业网点数量众多,受众范围广。故B项说法错误
28. 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括______。
Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
④公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
29. 当开放式基金发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应立即备案,并在3个工作日内在至少一种______指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.基金业协会
A
B
C
D
A
[解析] 当开放式基金发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。
30. 对证券投资基金分类有助于______。
Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握
Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩
Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级
Ⅳ.监管部门实施分类监管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资比较与选择。对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理;对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础;对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
31. 对私募基金投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不得超过______年。
A.1
B.2
C.3
D.5
A
B
C
D
C
[解析] 在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
32. 下列报告中,必须每季度定期公布的是______。
A.基金投资组合报告
B.基金公开说明书
C.内部监察报告
D.基金净值公告
A
B
C
D
A
[解析] 基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,及投资组合报告附注等内容。
33. 2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列______管制。
Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务
Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务
Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务
Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFII等国际化业务
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 这一时期,基金监管机构不断坚持市场化改革方向,贯彻“放松管制、加强监管”的思路。允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务。
34. 保守秘密,要求基金从业人员不得向______透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
A.第三者
B.投资人之外的所有人
C.其他同事
D.同行业者
A
B
C
D
A
[解析] 保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
35. 公开披露的基金信息不包括______。
A.基金主要投资人的个人基本信息
B.临时报告
C.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
D.基金资产净值、基金份额净值
A
B
C
D
A
[解析] 公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
中国证监会规定应予披露的其他信息。
36. 下列说法正确的是______。
Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务
Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册
Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件
Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 未经中国证监会派出机构注册,任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证。
37. 合规管理的______是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
A
B
C
D
C
[解析] 合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
38. ______是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.规范性原则
D.专业性原则
A
B
C
D
D
[解析] 专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
39. QDII基金可单独或同时以______等主要币种计算并披露净值信息。
A.人民币
B.美元
C.英镑
D.以上都是
A
B
C
D
D
[解析] QDII基金在披露相关信息时,可同时采用中文和英文,并以中文为准,可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。
40. 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员是______。
A.公司交易部门负责人、交易员
B.公司研究部门负责人、研究员
C.公司交易部门负责人、基金经理助理
D.公司监察稽核部门负责人、基金经理
A
B
C
D
C
[解析] 根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:①公司投资决策委员会成员;②公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员;③公司投资、研究、交易部门的负责人;④基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
深色:已答题 浅色:未答题
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