单项选择题(下列选项中只有一项最符合题目要求)18. 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括______。
Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或者差错率高
Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误
Ⅲ、交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用
Ⅳ、交易价格显著偏离公允价格
Ⅴ、交易执行不独立于基金经理
Ⅵ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理限制不能得到有效执行
Ⅶ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、Ⅶ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
A B C D
A
[解析] 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理:
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。