单项选择题(下列选项中只有一项最符合题目要求)5. 各国对专业投资者的划分标准基本都体现在______。
Ⅰ、业务资质
Ⅱ、资产规模
Ⅲ、投资经验
Ⅳ、金融市场知识
Ⅴ、投资时长
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A B C D
C
[解析] 各国对专业投资者的划分标准各有不同,但都体现在业务资质、资产规模、投资经验和金融市场知识等方面。
27. 在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中,投资者的投资范围有______。
Ⅰ、股票
Ⅱ、债券
Ⅲ、无风险借贷安排
Ⅳ、人力资本
Ⅴ、私有企业
Ⅵ、政府资产
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
A B C D
C
[解析] 本题要求掌握资本市场理论的前提假设内容。
在马科维茨的世界里,世界上所有的资产都是风险资产,没有无风险资产。投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产,如股票、债券、无风险借贷安排等。排除了非流动性资产,如人力资本、私有企业、政府资产等。
37. CFA提出了最佳执行的实施框架,包括______。
Ⅰ、过程
Ⅱ、执行
Ⅲ、披露
Ⅳ、记录
Ⅴ、评估
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A B C D
A
[解析] CFA提出了最佳执行的实施框架。该框架包含了三个方面:过程、披露和记录。